Bem-vindo à Política de Lavagem de Dinheiro da ForexNova A lavagem de dinheiro é o ato de converter dinheiro ou outros instrumentos monetários obtidos de atividades ilegais em dinheiro ou investimentos que parecem legítimos, de modo que sua fonte ilegal não possa ser rastreada. As leis internas e internacionais que se aplicam a empresas cujos clientes podem depositar e retirar fundos de suas contas tornam ilegal que a Forex Nova LLC ou seus empregados ou agentes se envolvam conscientemente ou tentem se envolver em uma transação monetária de propriedades criminosas . A Forex Nova LLC, como empresa financeira, está sujeita a leis e outras formas de regulamentação de combate ao branqueamento de capitais (AMLA), o que resulta em muitas medidas, princípios e regras particulares que podem ser vistas pelos requerentes de negócios, clientes ou parceiros enquanto lidam com Forex Nova LLC em si, suas subsidiárias, filiais, empresas subordinadas ou afiliadas. Para mostrar a importância e vontade de cumprir com os requisitos legais e assim para ajudar a alcançar as metas de tal, Forex Nova LLC adotou dentro de sua estrutura as políticas e medidas exigidas pelas leis da União Europeia, que são amplamente conhecidos por ser altamente grave com Sujeito sujeitos que executam dentro de sua jurisdição e exigindo-lhes para seguir regras muito rigorosas. Devido a estas regras e requisitos, Forex Nova LLC centra-se no seguinte: Pagar uma grande atenção a cada cliente ou parceiro, especialmente o seu fundo, as atividades relevantes ea verificação da identidade de cada candidato para negócios e todas as informações. Acompanhamento contínuo da atividade dos clientes, parceiros e suas transações e assegurando que correspondam ao nosso conhecimento dos clientes. Fazer e manter registros de contas, transações, comunicações com clientes e parceiros, reuniu informações, assuntos internos e procedimentos específicos. Avaliação de possíveis riscos de lavagem de dinheiro ao lidar com clientes e transações Aplicação de regras aprimoradas no caso de lidar com pessoas suspeitas, curadores, pessoas politicamente expostas, clientes de jurisdições não respeitáveis e similares. Organizar de tempos em tempos treinamentos para funcionários, especialmente para aqueles que lidam diretamente com clientes e parceiros. Cooperar com os oficiais responsáveis da AMLA nomeados pelos funcionários da Forex Nova LLC e aprovados pelas autoridades da AMLA. Comunicar qualquer atividade suspeita à autoridade competente do AMLA. Acompanhamento das alterações à legislação pertinente, seguindo as orientações pertinentes e adoptando novas medidas, se necessário. PROCEDIMENTOS ADICIONAIS Para efeitos de cumprimento das leis anti-branqueamento de capitais, a Forex Nova LLC exige dois documentos diferentes para verificar a identidade do cliente. O primeiro documento que exigimos é um documento legal emitido pelo governo, com a imagem do cliente sobre ele. Pode ser um passaporte emitido pelo governo, carteira de motorista (para os países onde a carteira de motorista é um documento de identificação principal) ou cartão de identificação local (sem cartões de acesso da empresa).O segundo documento que exigimos é uma fatura com o próprio nome do cliente e real Endereço nele emitido há 3 meses, o mais cedo possível. Pode ser uma conta de serviço público, um extrato bancário, uma declaração sob juramento ou qualquer outro documento com o nome e endereço de clientes de uma organização reconhecida internacionalmente. Os clientes são obrigados a apresentar até à data identificação e informações de contato em tempo hábil, assim que as mudanças ocorrerem. Documentos em letras não ocidentais devem ser traduzidos para o inglês por um tradutor oficial, a tradução deve ser carimbada e assinada pelo tradutor e enviada em conjunto com o documento original com uma imagem clara do cliente sobre ele. Em caso de atividade suspeita contínua, o cliente é solicitado para explicações e pode até ser informado às autoridades da AMLA. Aviso de Risco: O câmbio é altamente especulativo e de natureza complexa, e pode não ser adequado para todos os investidores. Forex pode resultar em ganho ou perda substancial. Portanto, não é aconselhável investir dinheiro que você não pode perder. Antes de utilizar os serviços oferecidos pela ForexNova, por favor, reconhecer e compreender os riscos relativos à negociação forex. Procure aconselhamento financeiro, se necessário. ForexNova não oferece seus serviços aos residentes de determinadas jurisdições tais como os EUA, a Coreia do Norte, Myanmar, Sudão e Síria. Fale Conosco Clientes MB Forex Trading Diversificar seus investimentos e aproveitar o mercado mais negociado no mundo. Forex apoio Forex trading (Forex) é oferecido aos investidores auto-dirigidos através de TradeKing Forex. TradeKing Forex, LLC. E TradeKing Securities, LLC são empresas separadas, mas afiliadas. As contas Forex não estão protegidas pela Securities Investor Protection Corp. (SIPC). Forex negociação envolve risco significativo de perda e não é adequado para todos os investidores. A alavancagem crescente aumenta o risco. Antes de decidir negociar forex, você deve considerar cuidadosamente seus objetivos financeiros, nível de experiência de investimento e capacidade de assumir riscos financeiros. Quaisquer opiniões, notícias, pesquisas, análises, preços ou outras informações contidas não constituem conselhos de investimento. Leia a divulgação completa. Observe que os contratos spot de ouro e prata não estão sujeitos a regulamentação nos termos da Lei de Bolsas de Mercadorias dos EUA. TradeKing Forex, LLC. Atua como um corretor de introdução para GAIN Capital Group, LLC (GAIN Capital). Sua conta forex é mantida e mantida em GAIN Capital, que atua como agente de compensação e contraparte em seus negócios. GAIN Capital está registrado na Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e é membro da National Futures Association (NFA) (ID 0339826). TradeKing Forex, LLC. É membro da National Futures Association (ID 0408077). As opções envolvem risco e não são adequadas para todos os investidores. Clique aqui para consultar a brochura Características e Riscos de Opções Padronizadas antes de começar as opções de negociação. Os investidores em opções podem perder todo o seu investimento em um período de tempo relativamente curto. Negociação on-line tem um risco inerente devido à resposta do sistema e tempos de acesso que podem variar devido às condições de mercado, desempenho do sistema e outros fatores. Um investidor deve compreender estes e riscos adicionais antes de negociar. 4,95 para ações on-line e negociações de opções, adicionar 65 centavos por contrato de opção. A TradeKing cobra um adicional de 0,35 por contrato em determinados produtos de índice, onde a taxa de câmbio cobra. Veja nossa FAQ para mais detalhes. A TradeKing adiciona 0,01 por ação em toda a ordem de ações com preços inferiores a 2,00. Consulte nossa página de comissões e taxas para comissões sobre operações com corretagem, ações de baixo preço, spreads de opções e outros títulos. A TradeKing foi classificada como 1ª em Customer Service no SmartMoney em junho de 2008 e junho de 2018 Broker Survey recebeu a mais alta classificação de cinco estrelas em Serviço ao Cliente e Ferramentas de Negociação na Pesquisa de Broker de Junho de 2009 e Junho de 2018 Junho 2017 Broker Survey nomeado global 1 Discount Broker no agosto 2007 Broker Survey e geral 1 Discount Broker no agosto de 2006 Broker Survey. Estas pesquisas são baseadas nas seguintes categorias: comissões e taxas, produtos de investimento de fundos mútuos, serviços bancários, ferramentas de negociação, pesquisa e serviço ao cliente. SmartMoney é uma marca registrada da SmartMoney, uma joint venture entre a Dow Jones Company, Inc. ea Hearst Partnership. A TradeKing recebeu 4 de 5 estrelas em Barrons 12 (março de 2007), 13 (março de 2008), 14 (março de 2009), 15 (março de 2018), 16 (março de 2017) e 17 (março de 2017) Os melhores corretores em linha baseados na tecnologia do comércio, na usabilidade, no móbil, na escala de ofertas, nas caraterísticas da pesquisa, nos relatórios da análise da carteira, na instrução do serviço de atenção ao cliente, e nos custos. Classificado entre os melhores para Traders Opções 2008-12. Classificado em 1 na usabilidade em março de 2017 Barrons inquérito. Classificado entre os melhores para Long Term Investing 2017-12 Barrons Survey. Em comentários que acompanham os rankings de março de 2008, Barrons afirmou que o site TradeKings apresenta novas e sofisticadas ferramentas que se concentram em encontrar e executar estratégias de opções. Barrons é uma marca registrada da Dow Jones Company 2017. A TradeKing foi classificada como número um em Atendimento ao Cliente em Kiplingers Novembro de 2008 Best of Online Brokers Inquérito de Brokers de Finanças Pessoais baseado em Pesquisa e Ferramentas, Taxas de Comissões, Opções de Investimento, Facilidade de Uso, Atendimento ao Cliente. Kiplinger é uma marca registrada da The Kiplinger Washington Editors, Inc. 2017. A documentação que apóia o serviço e as ferramentas da TradeKings, prêmios e reivindicações, também estão disponíveis mediante solicitação, ligando para 877-495-5464 ou por e-mail para servicetradeking As cotações são atrasadas pelo menos 15 minutos, Caso contrário indicado. Dados de mercado alimentados e implementados pela SunGard. Dados fundamentais da empresa fornecidos pelo Factset. Estimativas de lucros fornecidas pela Zacks. Dados de fundos mútuos e ETF fornecidos pela Lipper e Dow Jones Company. Conteúdo, pesquisa, ferramentas e símbolos de ações ou opções são apenas para fins educacionais e ilustrativos e não implicam uma recomendação ou solicitação para comprar ou vender um determinado título ou para envolver-se em qualquer estratégia de investimento específica. As projeções ou outras informações sobre a probabilidade de vários resultados de investimentos são de natureza hipotética, não são garantidas por exatidão ou integridade, não refletem os resultados reais do investimento, não levam em consideração comissões, juros de margem e outros custos e não são garantias de Resultados futuros. Todos os investimentos envolvem risco, as perdas podem exceder o principal investido eo desempenho passado de um produto de segurança, indústria, setor, mercado ou financeiro não garante resultados ou retornos futuros. A TradeKing fornece aos investidores auto-dirigidos serviços de corretagem de desconto e não faz recomendações nem oferece conselhos de investimento, financeiros, legais ou fiscais. Você é o único responsável pela avaliação dos méritos e riscos associados ao uso de sistemas, serviços ou produtos da TradeKings. Se você tiver perguntas adicionais sobre seus impostos, visite IRS. gov ou consulte um profissional de imposto. A TradeKing não está em condições de prestar qualquer aconselhamento fiscal. Os investidores devem considerar cuidadosamente os objetivos de investimento, riscos e encargos e despesas de um fundo mútuo ou ETF antes de investir. Um prospecto de fundos mútuos contém esta e outras informações e pode ser obtido por e-mail servicetradeking. A TradeKing seleciona e define como All-Stars alguns comentaristas de mercado independentes que são reconhecidos na indústria e comerciantes experientes e que fornecem comentários de mercado oportunos através do blog All-Star da TradeKing em community. tradekingmemberstk-all-starblogs. Cada bio de comentaristas de All-Star, qualificações relacionadas e divulgação quanto ao seu relacionamento com TradeKing pode ser encontrado na lista de blog All-Star, disponível na comunidade. tradekingmemberstk-all-stardetails. A seleção de comentaristas All-Stars baseia-se unicamente na qualidade e no estilo do conteúdo fornecido. A TradeKing não mede, endossa ou monitoriza o desempenho ou a exatidão de qualquer declaração ou recomendação feita por comentaristas independentes da All-Stars sobre a TradeKing. Documentação de apoio para quaisquer reivindicações feitas neste post será fornecido a pedido do autor do post, que é o único responsável pelas opiniões expressas nele. Enviar uma mensagem privada para All-Stars usando o link abaixo da imagem do perfil. As estratégias de opções de várias pernas envolvem riscos adicionais. E pode resultar em tratamentos fiscais complexos. Consulte um profissional de imposto antes de implementar essas estratégias. O uso da TradeKing Trader Network está condicionado à sua aceitação de todas as Divulgações TradeKing e dos Termos de Serviço da TradeKing Trader Network. Os depoimentos podem não ser representativos da experiência de outros clientes e não são indicativos de desempenho ou sucesso futuros. Nenhum valor foi pago por qualquer testemunho mostrado. As postagens de terceiros não refletem as opiniões da TradeKing e não foram revistas, aprovadas ou endossadas pela TradeKing. Copy TradeKing Group, Inc. Todos os direitos reservados. TradeKing Group, Inc. é uma subsidiária integral da Ally Financial Inc. Títulos oferecidos através de TradeKing Securities, LLC, membro FINRA e SIPC. Forex oferecido através de TradeKing Forex, LLC. Membro NFA. Retail Forex Trading FINRAs Departamento de Execução está conduzindo um inquérito com relação à negociação forex. 1. Informe-nos se sua empresa, diretamente ou através de uma afiliada ou subsidiária, de alguma forma participou de transações de forex desde 01 de janeiro de 2006. Se assim for, solicitamos as seguintes informações relativas a todas as transações de forex desde 01 de janeiro de 2006 : Descreva a capacidade em que participou em cada transação de Como contraparte da transação. Identificar as partes de cada transação de forex, ou seja, as partes que solicitaram as transações de forex, os clientes e as instituições para e de que os fundos foram conectados. Forneça esta resposta em um formato classificável, como uma planilha do Microsoft Excel. Fornecer qualquer documentação que você tem sobre cada transação de forex. Fornecer uma cópia de qualquer documento dado aos clientes forex que revelou a capacidade das empresas nas transações. Informe-nos quando, em relação à transação de forex particular, os documentos foram fornecidos ao cliente forex. Fornecer uma cópia de qualquer documento dado aos clientes forex que divulgou os riscos associados com a negociação forex. Informe-nos quando, em relação à transação de forex particular, os documentos foram fornecidos ao cliente forex. Fornecer uma cópia de quaisquer exemplos, ilustrações ou demonstração de contas fornecidas aos clientes relacionados à negociação forex. Fornecer uma cópia de toda a publicidade e literatura de vendas enviada para clientes forex ou potenciais clientes forex. 2. Por favor informe se sua empresa solicitou negócios para, ou introduziu clientes para, um negociante forex. Se sim, por favor descreva a devida diligência que sua empresa se comprometeu a aprender sobre o negociante do forex. 3. Por favor, informe se a sua empresa reteve alguém para solicitar clientes forex para a empresa e, em caso afirmativo, que diligência devida sua empresa comprometeu-se a saber quem estava solicitando os clientes forex para sua empresa. Forneça qualquer documentação obtida como resultado da due diligence. 4 Forneça uma descrição do (s) sistema (s) de supervisão e uma cópia de todos os procedimentos de supervisão escritos (WSPs), abordando o forex em sua empresa, afiliada ou subsidiária. Se não for identificado no WSPs, por favor, identifique os representantes que se envolvem em negociação forex, ea pessoa (s) que isare responsável por supervisionar a negociação forex. 5. Se sua empresa utiliza relatórios de exceção para supervisionar a negociação forex, por favor, identifique os relatórios, incluindo os parâmetros que são usados e quem gera os relatórios. Descreva como os relatórios são usados para supervisionar a negociação forex e identificar a pessoa (s) responsável (is) pela utilização dos relatórios. 6. Por favor, forneça uma cópia das porções de seu Programa Anti-Lavagem de Dinheiro (AML) da empresa que aborda os riscos associados à negociação de divisas e que trata do monitoramento, detecção e relato de atividades suspeitas associadas às transações de forex. Fornecer cópias de tais partes de todos os procedimentos anteriores de AML que foram em uso desde 2006. 7. Por favor, informe se a sua empresa apresentou um pedido de acordo com a regra FINNA 1017 (anteriormente NASD Regra 1017) para a aprovação FINRAs de sua empresa envolvida na negociação forex, E se tal pedido foi arquivado antes de a empresa se envolver em qualquer negociação forex, em qualquer capacidade. Forneça uma cópia desse pedido e uma cópia da resposta do FINRA ao pedido. 8. Por favor, descreva como, se for o caso, a empresa contabilizou transações de forex em seus cálculos de capital líquido e fórmula de reserva desde o primeiro envolvimento em forex. Se a empresa não contabilizou operações de câmbio no cálculo da fórmula líquida de capital e reservas, explique por que a empresa não o fez. 9. Se a sua empresa recebeu quaisquer queixas de clientes ou reclamações de arbitragem relacionadas com as actividades de forex. Em caso afirmativo, forneça uma cópia da (s) queixa (s) (se escrita) ou um relatório da (s) queixa (s) o qual). Fornecer cópias da documentação da conta e extratos de conta. Fornecer documentação sobre a investigação das empresas sobre a (s) matéria (s), resposta ou resposta das empresas (com exposições) e cópias de qualquer ajuste, liquidação, ordem judicial ou sentença resultante da (s) queixa (s). 10. Fornecer quaisquer outras informações ou documentação que você acredita ser apropriado para uma compreensão completa da negociação forex por sua empresa.
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